3、证监会：通报证券公司投行类业务专项检查的情况，对新时代、国信、东莞等五家券商责令限期改正，出具警示函；个别资管从业人员严重背离执业操守，毁掉了个人前程，资管从业人员应严守道德底线，不要以身试法。

   4、券商中国：据透露，自2017年1月起，中信证券、海通证券、中金公司、中信建投、国泰君安、国信证券、招商证券等7家券商启动并表监管试点，需建立集团层面的并表监管体系，将境内外子公司一并纳入报送范围。

   5、证监会：5家公司首发申请拟于12月28日上会，分别为福建安井食品股份有限公司、茶花现代家居用品股份有限公司、青岛利群百货集团股份有限公司、高斯贝尔数码科技股份有限公司、浙江威星智能仪表股份有限公司。

   6、证券日报：全国股转系统正在研究流动性一揽子解决方案，包括修订股票转让制度、启动私募参与做市、建立统一的盘后大宗交易制度等。预计2017年围绕流动性的改革将加快推进，同时将不断加强挂牌端等环节监管。

   7、证监会：截至12月22日，受理首发企业726家，其中，已过会40家，未过686会家。未过会企业中正常待审企业636家，中止审查企业50家。

   8、证监会：12月23日，核准8家企业的首发申请，其中，上交所4家，深交所中小板1家，创业板3家。8家企业筹资总额72亿元左右。